Press "Enter" to skip to content

上海证券“蔡钧毅被抓”事件后续:监管层要求规范券商自媒体展业

上海证券“蔡钧毅被抓”事件后续:监管层要求规范券商自媒体展业

见习记者 柳川 本报(chinatimes.net.cn)记者陈锋 北京报道

近日,上海证监局向辖区券商下发《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》, 要求券商完善内部管理,严格规范员工自媒体展业行为,建立健全使用微信、微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系。

该文件指出:“近期,我局关注到辖区某证券公司分析师因涉嫌诈骗罪被刑事拘留。据了解,该分析师被刑事拘留与不当使用自媒体工具开展业务活动有关。该事件发生后被多家金融类媒体相继报道,引发舆论关注。”

《华夏时报》记者注意到,之前上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅被免职,因通过自媒体为虚拟币导流,涉嫌诈骗被公安机关刑事拘留。

规范券商员工自媒体展业

在具体规定上,上海证监局这份《关于规范证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的通知》指出∶为进一步规范辖区内证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动,保护投资者合法权益,各证券公司应当对照自查,切实加强对员工利用自媒体工具展业行为的管控,提升风险管理有效性。

一是完善内部管理,严格规范员工自媒体展业行为。完善对证券从业人员的内部管理,建立健全使用微信、微博、抖音等自媒体工具开展业务活动的制度体系,明确业务流程要求。采取有效措施,对服务客户方式、内容、渠道进行统一规范和管理,确保内部管控机制与服务模式相匹配。

要求证券分析师主动备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等,定期与不定期对报备情况进行检查,避免报备流于形式。

二是优化监控方式,有效发挥日常监控作用。强化对员工利用自媒体工具开展业务活动的日常监控,持续优化、改进日常监控方式,使之更加科学、合理、有效。重点防范私自以公司名义、冠以公司职务或容易引发身份误导的方式对外公开发表言论的情况。

三是加强合规管理,提高合规执业教育。加强对证券从业人员的合规管理,通过持续性、针对性的执业培训和教育,督导证券从业人员在通过自媒体工具提供服务时,坚持执业原则,严守合规底线,恪守职业道德,提升风控意识。定期开展自查自纠,严格落实责任追究。

记者注意到,上述通知与上海证券前分析师通过自媒体为虚拟币导流有关。增量研究院院长张奥平对记者表示,虚拟币本身风险较高。比如,一是安全风险,可能会受到黑客攻击,再加上虚拟货币交易所鱼龙混杂,交易者难以辨别背后的安全隐患;二是违法风险,可能被用来进行洗钱等违法活动。

监管层将对整改不力券商采取措施

上海证监局在通知中还指出:“下一步,我局将进一步加大对辖区证券从业人员利用自媒体工具开展业务活动的日常监管。发现存在违规服务客户行为、公司内部管控制度缺失或落实不到位等问题的,将依法采取相关措施。”

9月中旬,上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅被免职,并被公安机关刑事拘留,疑与其通过网络直播形式为虚拟币导流有关。

上海证券彼时回复称:“公司从有关渠道获知蔡钧毅事情,相关部门正在调查处理,我们高度关注并积极配合相关部门对其的调查,如有进一步结果,我司将及时告知各位。据我们初步与相关部门沟通获悉,蔡钧毅的行为是其个人行为,与公司无关。尽管公司一贯重视对全体员工行为规范的管理,但我们也会因此举一反三,进一步加强对员工的遵纪守法、合规执业的教育,提升员工合规合法和自我约束的意识。”

记者注意到,上海证券官网贴出了《关于防范自媒体渠道非法证券活动的特别声明》。

上海证券在声明中称,近期,我司发现有不法分子冒用上海证券及上海证券工作人员名义,在微信、微博等自媒体渠道发布非法证券业务信息、开展非法证券活动。

同时上海证券在声明中贴出自家的官方自媒体链接,并声称除了在官方自媒体平台,公司并未在任何其他渠道发布与证券业务有关的信息。

蔡钧毅事件有没有新的进展,以及针对上海证监局的通知,上海证券有哪些整改措施,带着这些问题《华夏时报》向上海证券发去了采访函,但截至发稿,记者并没有收到回复。

编辑:严晖 主编:夏申茶

Mission News Theme by Compete Themes.